7月25日消息，福建证监局公告，对河南省郑州市惠济区住民 郑树旺出借证券账户的举动 举行 了正式处罚。该决定书具体 披露了郑树旺的违法究竟 及处罚依据，彰显了羁系 部分 维护证券市场秩序、打击违法违规举动 的刚强 刻意 。
据福建证监局观察 ，郑树旺于2022年10月18日在申万宏源证券股份有限公司福州古田路证券业务 部开立了个人证券账户。然而，自2022年11月至2023年6月期间，郑树旺将该账户出借给了陈某某，而陈某某又进一步将该账户交由其夫妇 池某某控制利用 。在此期间，该账户买卖 业务 活泼 ，买入证券成交金额高达8，680.67万元，卖出证券成交金额则为7，771.94万元。值得留意 的是，司法构造 已对池某某利用 该账户非法策划 证券业务的举动 追究了刑事责任。
福建证监局指出，郑树旺的举动 严峻 违背 了《中华人民共和国证券法》第五十八条关于克制 出借证券账户的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所明白 的出借账户举动 。只管 在观察 过程中，郑树旺可以或许 积极共同 ，但鉴于其违法举动 的性子 、情节及对社会造成的潜伏 危害，福建证监局依法对其作出了处罚决定。
根据《证券法》相干 规定，福建证监局决定对郑树旺责令改正，给予告诫 ，并处以5万元人民币的罚款。该处罚决定书同时明白 了罚没款的缴纳方式及限期 ，要求郑树旺在收到决定书之日起15日内将款子 汇交至指定账户，并将付款凭据 复印件送至福建证监局存案 。
此次处罚不但 是对郑树旺个人举动 的惩戒，更是对市场参加 者的一次警示，提示 全部 投资者务必服从 证券法律法规，共同维护证券市场的康健 稳固 发展。福建证监局将继承 加大羁系 力度，严厉 打击各类违法违规举动 ，保障广大投资者的合法 权益。
附福建证监局公告原文：
中国证券监督 管理委员会福建羁系 局行政处罚决定书〔2024〕2号（郑树旺）
当事人：郑树旺，男，198X年X月出生，住所：河南省郑州市惠济区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对郑树旺出借证券账户的举动 举行 了备案 观察 ，并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟 、来由 、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出报告 、辩论 意见，也未要求听证。本案现已观察 、办理闭幕 。
经查明，郑树旺存在以下违法究竟 ：
“郑树旺”申万宏源证券账户，2022年10月18日开立于申万宏源证券股份有限公司福州古田路证券业务 部。2022年11月至2023年6月期间，郑树旺将“郑树旺”申万宏源证券账户出借给陈某某。陈某某将“郑树旺”申万宏源证券账户交由其夫妇 池某某控制利用 。根据“郑树旺”申万宏源证券账户买卖 业务 资料表现 ，2022年11月2日至2023年6月1日期间，“郑树旺”申万宏源证券账户买入证券成交金额8，680.67万元，卖出证券成交金额7，771.94万元。司法构造 已对池某某利用 “郑树旺”申万宏源证券账户非法策划 证券业务举动 追究刑事责任。
郑树旺在担当 观察 过程中，可以或许 积极共同 观察 。
上述违法究竟 ，有证券账户开户资料和买卖 业务 记录 、银行账户买卖 业务 流水、相干 职员 扣问 笔录等证据证明 ，足以认定。
郑树旺的上述举动 违背 了《证券法》第五十八条的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述的出借账户举动 。
根据当事人违法举动 的究竟 、性子 、情节与社会危害程度 ，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：
对郑树旺责令改正，给予告诫 ，并处以5万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督 管理委员会，开户银行：中信银行北京分行业务 部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有当事人名称的付款凭据 复印件送到福建证监局存案 。当事人假如 对本处罚决定不平 ，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督 管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复媾和 诉讼期间，上述决定不绝 止实行 。
